Výstrahy a Aktualizace,

Březen 22, 2019

To zbývá být viděn, jaký vliv tyto zkušební ztráty bude mít na ministerstvu SPRAVEDLNOSTI budoucí úsilí o vymáhání práva proti jednotlivcům za finanční zločiny.

4. Března 2019, bývalý Barclays, devizové měny obchodník byl zproštěn obvinění, které AMERICKÉ Ministerstvo Spravedlnosti (DOJ) Podvod Oddíl ve Spojených Státech Okresní Soud pro Severní obvod Kalifornie. Při poskytování obhajoby na zproštění obžaloby v souladu s článkem 29 Federální Pravidla Trestního Řízení, Soudce Charles Breyer řešit ministerstvo SPRAVEDLNOSTI jeho druhou prohru v foreign exchange (forex) trh stíhání v posledních šesti měsících—významná rána do DOJ úsilí držet fyzické osoby odpovědné za firemní provinění.

Pravidlo 29 zproštění viny

Pravidlo 29 vyžaduje soudce vstoupit a zproštění obžaloby, pokud důkazy, které vláda předložila v jeho případě, v hlavní je nedostatečné k udržení přesvědčení. Udělit Pravidlo 29 pohybu, musí soud zjistit, že, prohlížení důkazy ve světle nejvíce příznivé pro vládu, porota nemůže rozumně najít obžalovaný vinen nade vší pochybnost. Jinými slovy, soud rozhodne, že důkazy, které vláda předložila selže nejen prokázat vinu nade vší pochybnost, ale také, aby vyhovovaly mnohem nižší práh dostatečné důkazy o tom, že pošle případ k porotě. Úplné osvobození ve všech bodech obžalovaného, jak se zde stalo, jsou velmi vzácné.

případ DOJ proti Robertu Boguckimu

Robert Bogucki byl obchodníkem s devizovými opcemi pro Barclays. Ministerstvo SPRAVEDLNOSTI je Podvod Oddíl tvrdil, že on podvedl Barclays klient Hewlett Packard (HP), zapojením se do agresivní obchodování proti HP pozice, když se HP snaží uvolnit 11 miliard dolarů v možnosti na nákup Britské libry, která měla získat pro jeho plánované akvizici společnosti UK založené softwarové firmy Autonomy Corporation. Takové “předběžné umístění” nebo “předběžné zajištění” —umístění obchodů před transakcí za účelem manipulace s cenou a tím snížení rizika-je běžnou praxí v forexovém průmyslu. V roce 2017 byl bývalý obchodník HSBC forex Mark Johnson odsouzen za podobné obvinění a dostal dvouletý trest odnětí svobody. (Johnson se proti svému odsouzení odvolal k odvolacímu soudu Spojených států pro druhý okruh.)

obžaloba nabitá Bogucki s zločinné spolčení ke spáchání podvodu drátu ovlivňující finanční instituce, v rozporu s 18 U. S. C. §1349, a šest počtů drátěných podvodů ovlivňujících finanční instituci, v rozporu s 18 U. S. C. §1343, a související obvinění z propadnutí. Případ šel k soudu. Poté, co vláda odložila svůj případ, Bogucki podal návrh podle pravidla 29 pro rozsudek o zproštění všech obvinění.

Soudce Breyer je Rozhodnutí o Poskytnutí Pravidlo 29 Návrh

V rozhodování, pohybu, Soudce Breyer se zaměřil na jeden z prvků, které vláda byla povinna prokázat, a to, že prohlášení Bogucki vyrobené nebo skutečností, že vynechány, jako součástí systému podvodů byl “materiál”, tj., že byli schopni ovlivnit rozhodnutí rozhodovacího orgánu, kterému byli adresováni. Soudce dospěl k závěru, že žádné z vyjádření, které Bogucki předložil společnosti HP, nebylo podstatné. Soudce poznamenal, že hlavní svědek vlády z HP vypověděl, že on sám nebyl s Barclays vždy pravdivý a že často nevěřil tomu, co mu Bogucki říkal. To znamená, že porota nemohla rozumně k závěru, že žádné z reprezentací Bogucki byly schopny ovlivnit HP, aby část s penězi nebo majetkem. Kromě toho, soud rozhodl, klíčové dohody, kterými se řídí vztah mezi Barclays a HP—International Swaps Asociace Prodejců dohody—uvedl, že strany byly jednoduše principy, na opačných stranách zbraně-délka transakce, a tedy (na rozdíl od Johnson případě) Bogucki neměl dlužit HP jakoukoli povinnost loajality.

soudce Breyer dospěl k závěru, že:

že Vláda sleduje trestní stíhání na základě jednání, které porušilo žádné jasné pravidlo nebo nařízení, nebylo zakázáno podle dohody mezi stranami, a opravdu byl v souladu s strany rozuměly ruce-délka vztahu, ve kterém jsou provozovány. Soud nemůže dovolit, aby se tento případ dostal k porotě na takovém základě.

při vynesení rozsudku soudce Breyer uvedl, že to bylo poprvé za jeho 20 let na lavici, kdy vyhověl návrhu na rozsudek osvobozujícího rozsudku v celém rozsahu. Po rozhodnutí, Bogucki právník uvedený případ jako “další neúspěšný pokus Ministerstva Spravedlnosti na regulaci tohoto trhu s nekoncepční a zcela neopodstatněné trestní stíhání.”

závěr

v březnu 8 v americkém advokátním sdružení 2019 White Collar Crime National Institute v New Orleans, vedoucí kriminální divize DOJ, asistent generálního prokurátora Brian a. Benczkowski, uvedl, že ministerstvo SPRAVEDLNOSTI zůstává “vytrvale zaměřuje na pořádání zaviněné jednotlivce k zodpovědnosti—, což si myslím, že každý chápe, je nejvíce účinný odstrašující prostředek pro korporátní zločin.”Poukázal na to, že v roce 2018 účtovala sekce podvodů o 33 procent více jednotlivců než v roce 2017. Osvobození Boguckého je však v těchto snahách významnou překážkou. Ztráta navíc následuje po osvobození 26. října 2018 porotou v USA. Okresní soud pro jižní okres New York, tří bývalých londýnských obchodníků s Forexem z poplatků za stanovení cen podaných antimonopolním oddělením DOJ.

zbývá zjistit, jaký dopad budou mít tyto soudní ztráty na budoucí donucovací úsilí DOJ proti jednotlivcům za finanční trestné činy. Zdá se jasné, že tři a půl roku poté, co v “Yates Memo” oznámil své obnovené zaměření na to, aby jednotlivci byli odpovědní za korporátní provinění, zůstává úspěšné sledování této mise DOJ nedokončenou prací.

Další Informace

máte-Li jakékoli otázky o tomto Upozornění, kontaktujte prosím Christopher H. Casey, některý z advokátů v naší Bílých Límečků Trestní Obhajobu, Firemní Vyšetřování a Dodržování právních předpisů, Skupinu, nebo zástupce firmy, se kterými jste pravidelně v kontaktu.

zřeknutí se odpovědnosti: Toto upozornění bylo připraveno a zveřejněno pouze pro informační účely a není nabízeno ani by nemělo být vykládáno jako právní poradenství. Pro více informací, viz úplné odmítnutí odpovědnosti firmy.

Napsat komentář

Vaše e-mailová adresa nebude zveřejněna.