Alertas y actualizaciones

Marzo 22, 2019

Queda por ver qué efecto tendrán estas pérdidas de juicio en los futuros esfuerzos del Departamento de Justicia para hacer cumplir la ley contra individuos por delitos financieros.

El 4 de marzo de 2019, un ex comerciante de divisas de Barclays fue absuelto de los cargos presentados por la Sección de Fraude del Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de California. Al conceder la moción de absolución del acusado en virtud de la Regla 29 de las Reglas Federales de Procedimiento Penal, el juez Charles Breyer trató al Departamento de Justicia su segunda pérdida en un juicio en el mercado de divisas (forex) en los últimos seis meses, un golpe significativo a los esfuerzos del Departamento de Justicia para responsabilizar a las personas por actos ilícitos corporativos.

Regla 29 Absoluciones

La regla 29 requiere que un juez dicte sentencia absolutoria si las pruebas que el gobierno ha presentado en su causa principal son insuficientes para sustentar una condena. Para conceder una moción con arreglo a la Regla 29, el tribunal debe determinar que, considerando las pruebas de la manera más favorable para el gobierno, el jurado no puede encontrar razonablemente culpable al acusado más allá de toda duda razonable. En otras palabras, el tribunal determina que las pruebas presentadas por el gobierno no solo no prueban la culpabilidad más allá de toda duda razonable, sino que tampoco alcanzan el umbral mucho más bajo de pruebas suficientes para enviar el caso al jurado. Las absoluciones completas de todos los cargos contra un acusado, como ocurrió aquí, son extremadamente raras.

El caso del Departamento de Justicia contra Robert Bogucki

Robert Bogucki era un comerciante de opciones de cambio de divisas para Barclays. La Sección de Fraude del Departamento de Justicia alegó que defraudó al cliente de Barclays, Hewlett Packard (HP), al participar en un comercio agresivo contra la posición de HP cuando HP trató de recuperar options 11 mil millones en opciones para comprar libras esterlinas que había obtenido para su adquisición planificada de la firma de software Autonomy Corporation, con sede en el Reino Unido. Tal “pre-posicionamiento” o “pre-cobertura” —colocar operaciones antes de una transacción para manipular el precio y, por lo tanto, reducir el riesgo-es una práctica común en la industria forex. En 2017, el ex trader de forex de HSBC, Mark Johnson, fue declarado culpable de cargos similares y recibió una sentencia de dos años de cárcel. (Johnson ha apelado su condena ante el Tribunal de Apelaciones de los Estados Unidos para el Segundo Circuito.)

La acusación acusó a Bogucki de un cargo de conspiración para cometer fraude electrónico que afectaba a una institución financiera, en violación de 18 U. S. C. §1349, y seis cargos de fraude electrónico que afectan a una institución financiera, en violación de 18 U. S. C. §1343, y las acusaciones de decomiso asociadas. El caso fue a juicio. Una vez que el gobierno concluyó su caso, Bogucki presentó una moción en virtud de la regla 29 para que se dictara sentencia absolutoria sobre todos los cargos.

Decisión del Juez Breyer de conceder la Moción de la Regla 29

Al decidir la moción, el Juez Breyer se centró en uno de los elementos que el gobierno estaba obligado a probar, a saber, que las declaraciones que Bogucki hizo o los hechos que omitió como parte del plan de fraude eran “materiales”, es decir,, que eran capaces de influir en la decisión del órgano decisorio al que se dirigían. El juez concluyó que ninguna de las declaraciones que Bogucki hizo a HP era material. El juez señaló que el principal testigo del gobierno de HP declaró que él mismo no siempre fue sincero con Barclays, y que a menudo no creía lo que Bogucki le estaba diciendo. Por lo tanto, el jurado no pudo concluir razonablemente que ninguna de las declaraciones que Bogucki hizo fuera capaz de influir en HP para que se desprendiera de dinero o propiedad. Además, el tribunal determinó que el acuerdo clave que regía la relación entre Barclays y HP—el acuerdo de la Asociación de Concesionarios de Swaps Internacionales—establecía que las partes eran simplemente mandantes en lados opuestos de una transacción en condiciones de igualdad y, por lo tanto (a diferencia del caso Johnson), Bogucki no debía a HP ningún deber de lealtad.

El juez Breyer concluyó que:

el Gobierno ha entablado un proceso penal sobre la base de una conducta que no violaba ninguna norma o reglamentación clara, no estaba prohibida por los acuerdos entre las partes y, de hecho, era compatible con el entendimiento de las partes de la relación de independencia en la que operaban. El Tribunal no puede permitir que este caso se someta al jurado sobre esa base.

Al dictar su fallo, el juez Breyer declaró que era la primera vez en sus 20 años en el tribunal que había concedido una moción de absolución en su totalidad. Tras el fallo, el abogado de Bogucki se refirió al caso como “otro intento fallido del Departamento de Justicia de regular este mercado con procesamientos mal concebidos y totalmente infundados.”

Conclusión

Hablando en el Instituto Nacional de Delitos de Cuello Blanco 2019 de la American Bar Association en Nueva Orleans el 8 de marzo, el jefe de la División Penal del Departamento de Justicia, el Fiscal General Adjunto Brian A. Benczkowski, declaró que el Departamento de Justicia sigue “firmemente centrado en responsabilizar a las personas culpables, lo que creo que todo el mundo entiende que es el elemento disuasorio más efectivo para el crimen corporativo.”Señaló que en 2018, la Sección de Fraude había cobrado un 33 por ciento más de personas que en 2017. Pero la absolución de Bogucki es un revés significativo en esos esfuerzos. Además, la pérdida sigue a la absolución del 26 de octubre de 2018 por un jurado en los EE. Tribunal de Distrito para el Distrito Sur de Nueva York, de tres ex traders de forex con sede en Londres de cargos de fijación de precios presentados por la División Antimonopolio del Departamento de Justicia.

Queda por ver qué efecto tendrán estas pérdidas de juicio en los futuros esfuerzos del Departamento de Justicia para hacer cumplir la ley contra individuos por delitos financieros. Lo que parece claro es que, tres años y medio después de anunciar en el “Memorando de Yates” su renovado enfoque en responsabilizar a las personas por las irregularidades corporativas, la búsqueda exitosa de esa misión por parte del Departamento de Justicia sigue siendo un trabajo en progreso.

Para obtener Más Información

Si tiene alguna pregunta sobre esta Alerta, comuníquese con Christopher H. Casey, cualquiera de los abogados de nuestro Grupo de Defensa Penal de Cuello Blanco, Investigaciones Corporativas y Cumplimiento Normativo o con el abogado de la firma con el que está en contacto regularmente.

Descargo de responsabilidad: Esta Alerta se ha preparado y publicado únicamente con fines informativos y no se ofrece, ni debe interpretarse, como asesoramiento legal. Para obtener más información, consulte el aviso legal completo de la empresa.

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