figyelmeztetések és frissítések

március 22, 2019

még nem látni kell, hogy ezek a tárgyalási veszteségek milyen hatással lesznek a DOJ jövőbeli végrehajtási erőfeszítéseire az egyének ellen pénzügyi bűncselekmények miatt.

4.március 2019-én a Barclays volt devizakereskedőjét felmentették az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériumának (DOJ) csalási részlege által az Egyesült Államok Kaliforniai Északi körzetének Kerületi Bíróságán benyújtott vádak alól. A szövetségi büntetőeljárási szabályok 29. szabálya alapján az alperes felmentési indítványának megadásakor Charles Breyer bíró az elmúlt hat hónapban a DOJ—nak a devizapiaci (forex) büntetőeljárás második veszteségével foglalkozott-ez jelentős csapást jelentett a DOJ azon erőfeszítéseire, hogy az egyéneket felelősségre vonják a vállalati jogsértésekért.

29.cikk felmentések

a 29. cikk előírja a bíró számára, hogy hozzon felmentő ítéletet, ha a kormány főügyében bemutatott bizonyítékok nem elegendőek az ítélet fenntartásához. Szabály megadása 29 mozgás, a bíróságnak meg kell állapítania, a bizonyítékok a kormány számára legkedvezőbb fényben történő megtekintése, az esküdtszék ésszerűen nem állapíthatja meg az alperest minden kétséget kizáróan bűnösnek. Más szavakkal, a Bíróság megállapítja, hogy a kormány által bemutatott bizonyítékok nemcsak ésszerű kétséget kizáróan nem bizonyítják a bűnösséget, hanem teljesítik az ügy esküdtszékhez történő eljuttatásához elegendő bizonyíték jóval alacsonyabb küszöbét is. A vádlottal szembeni összes vádpont teljes felmentése, amint itt történt, rendkívül ritka.

a DOJ Robert Bogucki elleni ügye

Robert Bogucki a Barclays devizaopciós kereskedője volt. A DOJ csalási szakasza azt állította, hogy becsapta a Barclays ügyfelét Hewlett Packard (HP) azzal, hogy agresszív kereskedelmet folytatott a HP pozíciójával szemben, amikor a HP 11 milliárd dolláros opciókat próbált lazítani Brit font vásárlására, amelyet az Egyesült Királyságban székhellyel rendelkező szoftvercég tervezett felvásárlásához szerzett.autonómia Corporation. Az ilyen “pre-positioning “vagy” pre-hedging ” —kereskedés elhelyezése a tranzakció előtt az ár manipulálása és ezáltal a kockázat csökkentése érdekében-általános gyakorlat a forex iparágban. 2017-ben a korábbi Hsbc forex kereskedőt, Mark Johnsont hasonló vádak miatt elítélték, és kétéves börtönbüntetést kapott. (Johnson fellebbezést nyújtott be az Egyesült Államok másodfokú fellebbviteli Bíróságához.)

a vádirat bogucki-t egy pénzintézetet érintő vezetékes csalás elkövetésére irányuló összeesküvés vádjával vádolta, megsértve a 18 U. S. C. 1349. számú, hat rendbeli pénzintézetet érintő banki csalás, 18 U. S. C. 1343.számú, valamint az ehhez kapcsolódó vagyonelkobzási vádak megszegése. Az ügy bíróság elé került. Miután a kormány pihentette ügyét, Bogucki a 29. szabály alapján indítványt nyújtott be minden vád felmentésére.

Breyer bíró döntése a 29. szabály indítványának elfogadásáról

az indítvány eldöntésekor Breyer bíró az egyik olyan elemre összpontosított, amelyet a kormánynak bizonyítania kellett, nevezetesen arra, hogy Bogucki kijelentései vagy a csalási rendszer részeként kihagyott tények “lényegesek”, azaz., hogy képesek voltak befolyásolni annak a döntéshozó szervnek a döntését, amelyhez címezték őket. A bíró arra a következtetésre jutott, hogy Bogucki által a HP-nek tett állítások egyike sem volt lényeges. A bíró megjegyezte, hogy a kormány fő tanúja a HP-től azt vallotta, hogy ő maga nem mindig volt őszinte a Barclays-szal, és gyakran nem hitte el, amit Bogucki mondott neki. Így a zsűri nem tudta ésszerűen azt a következtetést levonni, hogy a Bogucki által tett nyilatkozatok bármelyike képes befolyásolni a HP-t, hogy pénzzel vagy vagyonnal váljon el. Ezenkívül a bíróság megállapította, hogy a Barclays és a HP közötti kapcsolatot szabályozó kulcsfontosságú megállapodás—a nemzetközi swap—kereskedők társulási megállapodása-kimondta, hogy a felek egyszerűen megbízók voltak egy fegyverhosszú ügylet ellentétes oldalán, és így (a Johnson-üggyel ellentétben) Bogucki nem tartozott a HP-nek lojalitási kötelezettséggel.

Breyer bíró arra a következtetésre jutott, hogy:

a kormány büntetőeljárást indított olyan magatartás alapján, amely nem sértette meg az egyértelmű szabályt vagy szabályozást, amelyet a felek közötti megállapodások nem tiltottak, sőt összhangban volt a felek megértésével a fegyverkezési viszonyról, amelyben működtek. A bíróság nem engedheti meg, hogy ez az ügy ilyen alapon kerüljön a zsűri elé.

ítéletének meghozatalakor Breyer bíró kijelentette, hogy a padon töltött 20 éve alatt ez volt az első alkalom, hogy teljes egészében felmentési indítványt nyújtott be. A döntést követően Bogucki ügyvédje az ügyet ” az Igazságügyi Minisztérium újabb sikertelen kísérletének nevezte, hogy rosszul átgondolt és teljesen megalapozatlan büntetőeljárásokkal szabályozza ezt a piacot.”

következtetés

az amerikai ügyvédi kamara 2019. évi New Orleans-i fehérgalléros bűnözés Nemzeti Intézetében március 8-án a DOJ Bűnügyi Osztályának vezetője, Brian A. főügyész-helyettes. Benczkowski, kijelentette, hogy a DOJ továbbra is “állhatatosan összpontosít a bűnös egyének felelősségre vonására—ami szerintem mindenki megérti, hogy a vállalati bűnözés leghatékonyabb elrettentője.”Rámutatott, hogy 2018-ban a csalási részleg 33 százalékkal több személyt töltött fel, mint 2017-ben. De a Bogucki felmentés jelentős visszaesést jelent ezekben az erőfeszítésekben. Sőt, a veszteség követi az október 26, 2018, felmentés, a zsűri az Egyesült Államokban. New York déli körzetének Kerületi Bírósága, a DOJ trösztellenes részlege által indított árrögzítési díjak három londoni székhelyű volt forex-kereskedője.

még nem látni kell, hogy ezek a bírósági veszteségek milyen hatással lesznek a DOJ jövőbeli végrehajtási erőfeszítéseire az egyének ellen pénzügyi bűncselekmények miatt. Egyértelműnek tűnik, hogy három és fél évvel azután, hogy a “Yates Memo” – ban bejelentette, hogy megújult hangsúlyt fektet az egyének felelősségre vonására a vállalati jogsértésekért, a DOJ sikeres küldetése továbbra is folyamatban van.

további információkért

ha bármilyen kérdése van ezzel a riasztással kapcsolatban, kérjük, forduljon Christopher H. Casey-hez, A fehérgalléros bűnügyi védelmi, vállalati nyomozati és Szabályozási megfelelőségi csoportunk bármelyik ügyvédjéhez vagy a cég ügyvédjéhez, akivel rendszeresen kapcsolatban áll.

jogi nyilatkozat: Ez a figyelmeztetés csak tájékoztató jellegű, és nem ajánlott, és nem is értelmezhető jogi tanácsként. További információért, kérjük, olvassa el a cég teljes felelősségi nyilatkozatát.

Vélemény, hozzászólás?

Az e-mail-címet nem tesszük közzé.