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Marchに苦しんでいます22, 2019

これらの裁判の損失が、金融犯罪のための個人に対するDOJの将来の執行努力にどのような影響を与えるかはまだ分かっていない。

2019年3月4日、元バークレイズ外国為替通貨取引業者が、米国司法省(DOJ)のカリフォルニア州北部地区の米国地方裁判所の詐欺課に告訴された罪で無罪となった。 連邦刑事訴訟規則の規則29に基づく無罪判決のための被告の動きを付与するには、裁判官チャールズ—ブレイヤーは、過去半年で外国為替(外国為替)市場の訴追で司法省にその第二の損失を対処しました-企業の不正行為のための個人の責任を保持するための司法省の努力に大きな打撃を与えました。

ルール29無罪

ルール29は、政府がチーフで提示した証拠が有罪判決を維持するには不十分である場合、裁判官に無罪判決を入力する必要があります。 ルール29の動きを付与するには、裁判所は、政府に最も有利な光の中で証拠を見て、陪審員は合理的に合理的な疑いを超えて有罪被告を合理的に見つけることができないことを見つけなければなりません。 言い換えれば、裁判所は、政府が提示した証拠は、合理的な疑いを超えて罪悪感を証明するだけでなく、陪審員に事件を送るのに十分な証拠のはるかに低いしきい値を満たすために失敗していると判断します。 ここで発生したように、被告に対するすべてのカウントに関する完全な無罪判決は非常にまれです。

ロバート-ボグッキに対する司法省の事件

ロバート-ボグッキはバークレイズの外国為替オプショントレーダーであった。 司法省の詐欺部門は、HPが英国に拠点を置くソフトウェア会社Autonomy Corporationの買収計画のために取得した英国ポンドを購入するためのオプションで110億ドルを解除しようとしたとき、Hpの立場に対して積極的な取引に従事することによって、バークレイズの顧客ヒューレット・パッカード(HP)を詐取したと主張した。 このような”事前ポジショニング”または”事前ヘッジ”-価格を操作し、それによってリスクを減らすために取引の前に取引を置く-外国為替業界では一般的 2017年、元HSBC外国為替トレーダーのマーク-ジョンソンは同様の罪で有罪判決を受け、二年の懲役刑を受けた。 (ジョンソンは、第二巡回区のための控訴の米国裁判所に彼の有罪判決を上訴しています。)

boguckiは、18U.S.C.に違反して、金融機関に影響を与えるワイヤー詐欺を犯す陰謀の一つのカウントで起訴されました。 §1349、および金融機関に影響を与えるワイヤー詐欺の六つのカウント、18U.S.C.§1343、および関連する没収の主張に違反しています。 事件は裁判にかけられた。 政府はそのケースを休んだ後、Boguckiはすべての電荷に無罪判決の判決のためのルール29の下で動議を提出しました。

ブレイヤー判事が規則29動議を認める決定

動議を決定する際に、ブレイヤー判事は、政府が証明する必要がある要素の一つ、すなわち、ボグッキが行った陳述または詐欺スキームの一環として彼が省略した事実が”重要”であることに焦点を当てた。、彼らは彼らが対処された意思決定機関の決定に影響を与えることができたこと。 裁判官は、BoguckiがHPに行った表明のどれも重要ではないと結論づけた。 裁判官は、HPからの政府の主な証人は、彼自身がバークレイズと常に真実ではなく、Boguckiが彼に言っていたことをしばしば信じていなかったと証言したと指摘した。 このように、陪審員は合理的にboguckiが行った表現のいずれかがお金や財産を一部にHPに影響を与えることができたと結論付けることができませんで さらに、裁判所は、バークレイズとHPの関係を支配する重要な合意—国際スワップディーラー協会協定—は、両当事者は単に武器長取引の反対側のプリンシパルであり、したがって(ジョンソンの場合とは異なり)ボグッキはHPに忠誠の義務を負わなかったと判断した。

ブレイヤー判事は次のように結論付けた:

彼の政府は、明確な規則や規制に違反していない行為に基づいて刑事訴追を追求しており、当事者間の合意によって禁止されておらず、実際には両当事者が運営していた武器と長さの関係についての当事者の理解と一致していた。 裁判所は、このような基準で陪審員に行くために、このケースを許可することはできません。

ブレイヤー判事は判決を引き渡す際に、20年ぶりに無罪判決の判決を下したと述べた。 判決に続いて、ボグッキの弁護士は、この事件を”法務省がこの市場を不正に考えられ、完全に根拠のない訴追で規制しようとしたもう一つの失敗した試み”と呼んだ。

結論

3月8日、米司法省の刑事部門責任者で検事総長補佐のブライアン・Aが、ニューオーリンズにあるアメリカ弁護士協会の2019年ホワイトカラー犯罪国立研究所で講演した。 Benczkowskiは、DOJは”責任を負う個人を保持することに断固として焦点を当てている—私は誰もが企業犯罪に対する最も効果的な抑止力であると理解していると思「彼は、2018では、詐欺部門が33の2017よりも多くの個人を請求していたと指摘しました。 しかし、Bogucki無罪判決は、これらの努力の重要な後退です。 さらに、この損失は、米国の陪審員による10月の26、2018、無罪判決に続きます。 ニューヨークの南地区のための地方裁判所,DOJ独占禁止部門によってもたらされた価格固定料金の三つのロンドンベースの元外国為替トレーダーの.

これらの裁判の損失が、金融犯罪のための個人に対する司法省の将来の執行努力にどのような影響を与えるかはまだ分かっていない。 明らかに思われるのは、「Yates Memo」で、企業の不正行為について個人に責任を負わせることに新たな焦点を当てたことを発表してから3年半後、DOJのその使命の成功裏の追求は、進行中の作業のままであるということです。

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