경고 및 업데이트

행진 22, 2019

이러한 재판 손실이 금융 범죄에 대한 개인에 대한 법무부의 미래 집행 노력에 어떤 영향을 미칠지는 여전히 남아 있습니다.

2019 년 3 월 4 일,전 바클레이스 외환 거래자는 캘리포니아 북부 지방 법원의 미국 법무부 사기 부에 의해 제기 된 혐의에 대해 무죄 판결을 받았습니다. 찰스 브레이어 판사는 연방형사소송규칙 제 29 조의 규정에 따라 피고의 무죄판결을 승인함에 따라 지난 6 개월간 외환거래시장에서 법무부의 두 번째 손실을 처리하였습니다.

규칙 29 무죄

규칙 29 는 정부가 최고 판례에서 제시 한 증거가 유죄 판결을 유지하기에 충분하지 않은 경우 판사가 무죄 판결을 내릴 것을 요구합니다. 규칙 29 의 동의를 부여하기 위해,법원은 정부에 가장 유리한 관점에서 증거를 볼 때 배심원이 합리적인 의심을 넘어 피고의 유죄를 합리적으로 찾을 수 없다는 것을 발견해야합니다. 즉,법원은 정부가 제시 한 증거가 합리적인 의심을 넘어 죄책감을 입증 할뿐만 아니라 배심원에게 사건을 보내기에 충분한 증거의 훨씬 낮은 임계 값을 충족시키지 못한다고 결정합니다. 여기에서 발생한 피고에 대한 모든 카운트에 대한 완전한 무죄 판결은 극히 드뭅니다.

로버트 보구키에 대한 법무부의 사건

로버트 보구키는 클레이의 외환 옵션 거래자였다. 법무부의 사기 섹션을 주장하는 그는 사기 바클리’클라이언트 휴렛팩커드(HP)의미에서는 적극적인 거래에 대하여 HP 의 위치 때 HP 모션$11 십억에서 옵션을 구매 영국 파운드 그것에 대해 얻어진 그것의 계획의 수집 영국에 기반 소프트웨어 회사의 자율성 Corporation. 이러한”사전 포지셔닝”또는”사전 헤징”-가격을 조작하여 위험을 줄이기 위해 거래 전에 거래를 배치하는 것은 외환 업계에서 일반적인 관행입니다. 2017 에서 전 외환 거래자 마크 존슨은 비슷한 혐의로 유죄 판결을 받았으며 2 년 징역형을 받았습니다. (존슨은 제 2 회로에 대한 미국 항소 법원에 유죄 판결을 호소했다.

이 기소는 미국 18 개국을 위반하여 금융 기관에 영향을 미치는 유선 사기를 저지른 음모 1 건으로 보구키를 기소했다. 1343,및 관련 몰수 혐의. 이 사건은 재판에 갔다. 정부가 사건을 쉰 후,보구키는 모든 혐의에 대한 무죄 판결을 위해 규칙 29 에 따라 소송을 제기했다.

규칙 29 동의

동의 결정을 내릴 때,브레 이어 판사는 정부가 증명해야 할 요소 중 하나,즉 보구키가 한 진술이나 사기 계획의 일부로 생략 한 사실이”물질적인가”에 초점을 맞추었다.,그들은 그들이 해결 된 의사 결정 기관의 결정에 영향을 미칠 수 있었다. 판사는 보구키가 마력에 대해 한 표현들 중 어느 것도 물질적이지 않다고 결론지었다. 판사는 마력에서 정부의 주요 증인은 자신이 바클레이스와 항상 진실하지 않다는 것을 증언했으며,보구키가 그에게 말하는 것을 종종 믿지 않는다고 지적했다. 따라서 배심원단은 보구키가 한 표현들 중 어떤 것도 마력이 돈이나 재산에 영향을 미칠 수 있다고 합리적으로 결론을 내릴 수 없었다. 또한,법원에 결정된 키 계약 관리 간의 관계를 및 클레이 HP—국제 스왑 딜러를 연결한 계약에서 명시하는 양 당사국은 단순히 주체에서는 반대면의 팔 길이 거래,따라서(에서와는 다른 존슨 경우)Bogucki 하지 않았을 빚을 HP 모든 의무의 충성도.

브레 이어 판사 결론:

정부는 명확한 규칙이나 규정을 위반하지 않고 양 당사국 간의 합의에 의해 금지되지 않았으며 실제로 그들이 운영하는 무기 길이 관계에 대한 양 당사국의 이해와 일치하는 행위에 근거하여 형사 기소를 추구했다. 법원은 이 사건이 그러한 근거로 배심원에게 가도록 허용할 수 없다.

그의 판결을 넘겨주면서,브레이 어 판사는 벤치에서 20 년 만에 처음으로 무죄 판결을 승인했다고 밝혔다. 판결 후,보구키의 변호사는 이 사건을”잘못 생각하고 완전히 근거 없는 기소로이 시장을 규제하려는 법무부의 또 다른 실패한 시도”라고 언급했다.”

결론

3 월 8 일 뉴 올리언스에있는 미국 변호사 협회의 2019 화이트 칼라 범죄 국립 연구소에서 연설,법무부의 형사 부문 머리,보조 법무 장관 브라이언. 벤츠코프스키는 법무부가”과실이 있는 개인에게 책임을 지도록 하는 데 확고하게 초점을 맞추고 있다”며”모든 사람들이 이해하는 것이 기업 범죄에 대한 가장 효과적인 억제책이라고 생각한다”고 말했다. 그는 2018 에서 사기 섹션이 2017 보다 33%더 많은 개인을 청구했다고 지적했습니다. 그러나 보구 키 무죄는 이러한 노력에서 중요한 좌절입니다. 또한,손실은 10 월 다음과 26,2018,무죄,미국 배심원에 의해. 뉴욕 남부 지구에 대한 지방 법원,법무부 반독점 부문에 의해 가져온 가격 담합 비용의 세 런던 기반의 전 외환 상인.

이러한 재판 손실이 금융 범죄에 대한 개인에 대한 법무부의 향후 집행 노력에 어떤 영향을 미칠지는 여전히 남아 있습니다. 분명한 것은”예이츠 메모”에 발표 한 지 3 년 반이 지난 후 기업의 불법 행위에 대해 개인이 책임을지는 데 초점을 맞춘 법무부의 성공적인 임무 추구는 진행중인 작업으로 남아 있다는 것입니다.

자세한 내용은

이 경고에 대 한 질문이 있는 경우 크리스토퍼 에이치 케이시,우리의 화이트 칼라 형사 소송,기업 조사 및 규정 준수 그룹의 변호사 또는 누구와 함께 정기적으로 접촉 하는 회사의 변호사에 게 문의 하시기 바랍니다.

면책 조항:이 경고는 정보 제공 목적으로 만 준비 및 게시되었으며 법률 자문으로 제공되지 않으며 해석되어서는 안됩니다. 자세한 내용은 회사의 전체 면책 조항을 참조하십시오.

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