Varsler Og Oppdateringer

Mars 22, 2019

Det gjenstår å se hvilken effekt disse prøvetapene vil ha på DOJS fremtidige håndhevelsesarbeid mot enkeltpersoner for økonomiske forbrytelser.

den 4. Mars 2019 ble En Tidligere Valutahandler fra Barclays frikjent for anklager innlevert Av Us Department Of Justice (DOJ) Svindelavdeling i United States District Court For Northern District Of California. Ved å gi saksøktes bevegelse for dom av frifinnelse i Henhold Til Regel 29 I De Føderale Straffeprosessreglene, behandlet Dommer Charles Breyer DOJ sitt andre tap i en foreign exchange (forex) market prosecution de siste seks månedene-et betydelig slag mot DOJS innsats for å holde enkeltpersoner ansvarlige for bedriftens forseelse.

Regel 29 Frifinnelser

Regel 29 krever en dommer å legge inn en dom frifinnelse dersom bevisene regjeringen har lagt fram i sin sak i sjef er utilstrekkelig til å opprettholde en domfellelse. For å gi En Regel 29 bevegelse, retten må finne at, ser bevisene i lyset mest gunstig for regjeringen, juryen kan ikke med rimelighet finne tiltalte skyldig utover rimelig tvil. Retten fastslår med andre ord at bevisene regjeringen har lagt fram ikke bare beviser skyld utover rimelig tvil, men også oppfyller den langt lavere terskelen for tilstrekkelig bevis til å sende saken til juryen. Fullstendig frifinnelse på alle teller mot en saksøkt, som skjedde her, er ekstremt sjeldne.

DOJS Sak Mot Robert Bogucki

Robert Bogucki var en valutaopsjonshandler for Barclays. DOJS Svindelavdeling påstod at Han svindlet barclays ‘ klient HEWLETT Packard (HP) ved å engasjere seg i aggressiv handel mot HPS posisjon da HP forsøkte å slappe av 11 milliarder dollar i opsjoner for å kjøpe Britiske pund som de hadde fått for sitt planlagte oppkjøp AV BRITISK-baserte programvarefirma Autonomy Corporation. Slike “pre-posisjonering “eller” pre-sikring ” —plassere handler i forkant av en transaksjon for å manipulere prisen og dermed redusere risiko-er en vanlig praksis i forex-bransjen. I 2017 ble Tidligere hsbc forex trader Mark Johnson dømt for lignende kostnader og mottatt en to års fengsel. (Johnson har anket sin overbevisning Til United States Court Of Appeals for Second Circuit.)

tiltalen belastet Bogucki med ett tilfelle av konspirasjon for å begå wire svindel påvirker en finansinstitusjon, i strid med 18 U. S. C. §1349, og seks tilfeller av trådsvindel som påvirker en finansinstitusjon, i strid med 18 U. S. C. §1343, og tilknyttede påstander om inndragning. Saken gikk til rettssak. Etter at regjeringen hvilte sin sak, Sendte Bogucki inn en bevegelse under Regel 29 for en dom om frifinnelse på alle anklager.

Dommer Breyers Beslutning Om Å Innvilge Regel 29-Forslaget

Ved avgjørelsen av forslaget fokuserte Dommer Breyer på et av elementene som regjeringen var pålagt å bevise, nemlig at uttalelsene Bogucki gjorde eller fakta han utelot som en del av svindelordningen, var “materielle”, dvs., at de var i stand til å påvirke beslutningen fra beslutningsorganet som de ble adressert til. Dommeren konkluderte med at Ingen av representasjonene Som Bogucki gjorde TIL HP var materielle. Dommeren bemerket at regjeringens hovedvitne FRA HP vitnet om at Han selv ikke alltid var sannferdig med Barclays, og at Han ofte ikke trodde hva Bogucki fortalte ham. Dermed kunne juryen ikke med rimelighet konkludere med at Noen av representasjonene Bogucki gjorde var i stand til å påvirke HP til å dele med penger eller eiendom. Videre fastslo retten at nøkkelavtalen som regulerer forholdet Mellom Barclays OG HP—International Swaps Dealers Association agreement-uttalte at partene ganske enkelt var prinsipper på motsatte sider av en armlengdetransaksjon, og Dermed (i motsetning Til I Johnson-saken) Skyldte Bogucki IKKE HP noen lojalitetsplikt.

Dommer Breyer konkluderte med at:

Han Regjeringen har forfulgt en straffeforfølgelse på grunnlag av atferd som overtrådte ingen klar regel eller forskrift, var ikke forbudt av avtalene mellom partene, og faktisk var i samsvar med partenes forståelse av våpenlengden forholdet der de opererte. Retten kan ikke tillate denne saken å gå til juryen på et slikt grunnlag.

Dommer Breyer uttalte at Det var første gang i hans 20 år på benken at Han hadde innvilget en bevegelse for dom om frifinnelse i sin helhet. Etter dommen, Bogucki advokat referert til saken som ” enda et mislykket forsøk Fra Justisdepartementet for å regulere dette markedet med dårlig gjennomtenkt og helt ubegrunnet rettsforfølgelse.”

Konklusjon

Taler ved American Bar Association ‘ s 2019 White Collar Crime National Institute I New Orleans den 8. Mars, lederen FOR DOJS Kriminelle Divisjon, Assisterende Justisminister Brian A. Benczkowski, uttalte AT DOJ forblir ” standhaftig fokusert på å holde klanderverdige individer ansvarlige-som jeg tror alle forstår er den mest effektive avskrekkende for bedriftskriminalitet.”Han påpekte at I 2018 hadde Svindelavsnittet belastet 33 prosent flere personer enn i 2017. Men Bogucki frifinnelsen er et betydelig tilbakeslag i disse anstrengelsene. Videre følger tapet 26. oktober 2018, frifinnelse, av en jury I USA District Court For Southern District Of New York, av Tre London-baserte tidligere forex handelsmenn av prisfastsettelse kostnader brakt av DOJ Antitrust Divisjon.

det gjenstår å se hvilken effekt disse prøvetapene vil ha på DOJS fremtidige håndhevelsesarbeid mot enkeltpersoner for økonomiske forbrytelser. Det som synes klart er at tre og et halvt år etter å ha kunngjort i “Yates Memo” sitt fornyede fokus på å holde enkeltpersoner ansvarlige for bedriftens forseelse, ER DOJS vellykkede forfølgelse av det oppdraget fortsatt et pågående arbeid.

For Ytterligere Informasjon

hvis du har spørsmål om Dette Varselet, vennligst kontakt Christopher H. Casey, noen av advokatene i Vår White-Collar Criminal Defense, Corporate Investigations and Regulatory Compliance Group eller advokaten i firmaet du regelmessig er i kontakt med.

Ansvarsfraskrivelse: Dette Varselet er utarbeidet og publisert kun for informasjonsformål og tilbys ikke, og bør heller ikke tolkes som juridisk rådgivning. For mer informasjon, vennligst se firmaets fullstendige ansvarsfraskrivelse.

Legg igjen en kommentar

Din e-postadresse vil ikke bli publisert.