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Março 22, 2019

resta ver o efeito que estas perdas de julgamento terão nos futuros esforços de execução do DOJ contra indivíduos por crimes financeiros.

On March 4, 2019, a former Barclays foreign exchange currency trader was absolved of charges filed by the U. S. Department of Justice (DOJ) Fraud Section in the United States District Court for the Northern District of California. Ao conceder a moção do réu para julgamento de absolvição nos termos do artigo 29 das Regras Federais de Processo Penal, o juiz Charles Breyer lidou com o DOJ sua segunda perda em uma acusação de mercado de câmbio (forex) nos últimos seis meses—um golpe significativo para os esforços do DOJ para responsabilizar os indivíduos por irregularidades corporativas.

Regra 29 absolvições

Regra 29 exige que um juiz para entrar em um julgamento de absolvição se as provas que o governo apresentou em seu caso em chefe é insuficiente para sustentar uma condenação. Para conceder uma moção de regra 29, o tribunal deve considerar que, vendo as provas à luz mais favorável ao governo, o júri não pode razoavelmente considerar o réu culpado para além de uma dúvida razoável. Por outras palavras, o tribunal determina que as provas apresentadas pelo governo não só não provam a culpa para além de uma dúvida razoável, como também cumprem o limiar muito inferior de provas suficientes para enviar o caso ao júri. Absolvição completa de todas as acusações contra um réu, como ocorreu aqui, são extremamente raras.

o caso do DOJ contra Robert Bogucki

Robert Bogucki foi um negociante de opções de câmbio para Barclays. A seção de fraude do DOJ alegou que ele defraudou o cliente de Barclays, Hewlett Packard (HP), ao entrar em negociações agressivas contra a posição da HP, quando a HP procurou desfazer US $11 bilhões em opções para comprar libras britânicas que tinha obtido por sua aquisição planejada da Empresa de software do Reino Unido Autonomy Corporation. Tal “pré-posicionamento”ou” pré-cobertura ” —colocação de transações antes de uma transação para manipular o preço e, assim, reduzir o risco—é uma prática comum na indústria forex. Em 2017, O ex-comerciante de forex do HSBC, Mark Johnson, foi condenado por acusações semelhantes e recebeu uma pena de prisão de dois anos. (Johnson recorreu de sua condenação para o Tribunal de Apelações dos Estados Unidos para o Segundo Circuito.)

The indictment charged Bogucki with one count of conspiracy to commit wire fraud affecting a financial institution, in violation of 18 U. S. C. §1349, and six counts of wire fraud affecting a financial institution, in violation of 18 U. S. C. §1343, and associated confiscation allegations. O caso foi a julgamento. Depois que o governo encerrou seu caso, Bogucki apresentou uma moção nos termos do artigo 29 para uma sentença de absolvição em todas as acusações.

a decisão do juiz Breyer de conceder a moção da regra 29

ao decidir a moção, o juiz Breyer focou em um dos elementos que o governo era obrigado a provar, a saber, que as declarações feitas por Bogucki ou os fatos que ele omitiu como parte do esquema de fraude eram “materiais”, ou seja,, que eles eram capazes de influenciar a decisão do órgão de tomada de decisão, para a qual foram abordadas. O juiz concluiu que nenhuma das declarações que Bogucki fez à HP era material. O juiz observou que a principal testemunha do Governo da HP testemunhou que ele mesmo não era sempre verdadeiro com Barclays, e que muitas vezes ele não acreditava no que Bogucki estava dizendo a ele. Assim, o júri não podia razoavelmente concluir que qualquer uma das representações feitas por Bogucki eram capazes de influenciar a HP para se separar com dinheiro ou propriedade. Além disso, o Tribunal de Justiça determinou que o acordo—chave que rege a relação entre a Barclays e a HP—o Acordo Internacional de associação de negociantes de Swaps-estabelecia que as partes eram simplesmente principais em lados opostos de uma transacção de duração indeterminada, pelo que (ao contrário do caso Johnson) a Bogucki não devia à HP qualquer dever de lealdade.

o juiz Breyer concluiu que:

ele Governo tem prosseguido um processo criminal sobre a base de conduta que violou nenhuma regra clara ou regulamento, não foi proibida por acordos entre as partes, e, de fato, foi consistente com as partes”, a compreensão dos braços de comprimento relacionamento em que operam. O Tribunal não pode permitir que este caso seja apresentado ao júri com tal fundamento.

ao proferir a sua decisão, o juiz Breyer afirmou que foi a primeira vez em seus 20 anos no banco que ele havia concedido uma moção para julgamento de absolvição em sua totalidade. Após a decisão, o advogado de Bogucki se referiu ao caso como “mais uma tentativa fracassada do Departamento de Justiça para regular este mercado com processos mal concebidos e totalmente infundados.”

Conclusion

Speaking at the American Bar Association 2019 White Collar Crime National Institute in New Orleans on March 8, The DOJ’s Criminal Division head, Assistant Attorney General Brian A. Benczkowski, afirmou que o DOJ permanece “firmemente focado em responsabilizar pessoas culpáveis—o que eu acho que todos entendem é o mais eficaz dissuasor para o crime corporativo.”Ele ressaltou que em 2018, a seção de fraudes havia cobrado 33 por cento mais indivíduos do que em 2017. Mas a absolvição de Bogucki é um retrocesso significativo nesses esforços. Além disso, a perda segue a 26 de outubro de 2018, absolvição, por um júri nos EUA Tribunal Distrital para o distrito sul de Nova Iorque, de três ex-negociantes forex sediados em Londres de taxas de fixação de preços apresentadas pela Divisão Antitrust DOJ.

resta ver o efeito que estas perdas no julgamento terão sobre os esforços futuros de execução do DOJ contra indivíduos por crimes financeiros. O que parece claro é que, três anos e meio depois de anunciar no “Memorando Yates” seu foco renovado em responsabilizar os indivíduos por irregularidades corporativas, a bem sucedida prossecução da missão pelo DOJ continua sendo um trabalho em andamento.Para mais informações, contactar Christopher H. Casey, qualquer um dos Advogados do nosso grupo de Defesa Criminal, investigações corporativas e de Conformidade regulamentar ou o advogado da firma com quem está regularmente em contacto.

Declaração de exoneração de Responsabilidade: Este alerta foi preparado e publicado apenas para fins informativos e não é oferecido, nem deve ser interpretado, como aconselhamento jurídico. Para mais informações, por favor, consulte a declaração de exoneração de responsabilidade completa da empresa.

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