Alerte și actualizări

Martie 22, 2019

rămâne de văzut ce efect vor avea aceste pierderi de proces asupra viitoarelor eforturi de executare ale DOJ împotriva persoanelor fizice pentru infracțiuni financiare.

la 4 martie 2019, un fost comerciant valutar Barclays a fost achitat de acuzațiile depuse de Departamentul de Justiție al SUA (DOJ) secțiunea de fraudă din Curtea Districtuală a Statelor Unite pentru districtul de Nord din California. În acordarea moțiunii de achitare a inculpatului în temeiul articolului 29 din Regulamentul Federal de Procedură Penală, judecătorul Charles Breyer a tratat DOJ a doua pierdere pe piața valutară (forex) în ultimele șase luni—o lovitură semnificativă pentru eforturile DOJ de a trage la răspundere persoanele fizice pentru infracțiuni corporative.

Articolul 29 achitări

Articolul 29 impune unui judecător să pronunțe o hotărâre de achitare dacă dovezile pe care guvernul le-a prezentat în cazul său principal sunt insuficiente pentru a susține o condamnare. Pentru a aproba o moțiune din articolul 29, Curtea trebuie să constate că, vizualizând dovezile în lumina cea mai favorabilă guvernului, juriul nu poate găsi în mod rezonabil inculpatul vinovat dincolo de o îndoială rezonabilă. Cu alte cuvinte, Curtea stabilește că dovezile pe care guvernul le-a prezentat nu numai că dovedesc vinovăția dincolo de o îndoială rezonabilă, ci și că îndeplinesc pragul mult mai mic de dovezi suficiente pentru a trimite cazul juriului. Achitările Complete pentru toate acuzațiile împotriva unui inculpat, așa cum s-a întâmplat aici, sunt extrem de rare.

cazul DOJ împotriva lui Robert Bogucki

Robert Bogucki a fost un comerciant de opțiuni de schimb valutar pentru Barclays. Secțiunea de fraudă a DOJ a susținut că a fraudat clientul lui Barclays, Hewlett Packard (HP), angajându-se în tranzacții agresive împotriva poziției HP atunci când HP a încercat să relaxeze opțiunile de 11 miliarde de dolari pentru a cumpăra lire sterline pe care le obținuse pentru achiziția planificată a firmei de software din Marea Britanie Autonomy Corporation. O astfel de” pre-poziționare “sau”pre-acoperire” —plasarea tranzacțiilor înainte de o tranzacție pentru a manipula prețul și, prin urmare, pentru a reduce riscul—este o practică obișnuită în industria forex. În 2017, fostul comerciant Forex HSBC Mark Johnson a fost condamnat pentru acuzații similare și a primit o pedeapsă de doi ani de închisoare. (Johnson și-a atacat condamnarea la Curtea de Apel a Statelor Unite pentru al doilea Circuit.)

rechizitoriul l-a acuzat pe Bogucki de o acuzație de conspirație pentru comiterea unei fraude bancare care afectează o instituție financiară, încălcând 18 U. S. C. 1349, și șase capete de acuzare de fraudă sârmă care afectează o instituție financiară, cu încălcarea 18 U. S. C. 1343, și acuzațiile de confiscare asociate. Cazul a fost judecat. După ce Guvernul și-a încheiat cazul, Bogucki a depus o moțiune în temeiul articolului 29 pentru o hotărâre de achitare pentru toate acuzațiile.

decizia judecătorului Breyer de a acorda moțiunea regulii 29

în decizia moțiunii, judecătorul Breyer s-a concentrat pe unul dintre elementele pe care guvernul trebuia să le dovedească, și anume, că declarațiile făcute de Bogucki sau faptele pe care le-a omis ca parte a schemei de fraudă erau “materiale”, adică., că au fost capabili să influențeze decizia organului decizional căruia i s-au adresat. Judecătorul a concluzionat că niciuna dintre declarațiile pe care Bogucki le-a făcut către HP nu era materială. Judecătorul a menționat că principalul martor al Guvernului de la HP a mărturisit că el însuși nu a fost întotdeauna sincer cu Barclays și că de multe ori nu credea ceea ce îi spunea Bogucki. Astfel, juriul nu a putut concluziona în mod rezonabil că oricare dintre declarațiile făcute de Bogucki era capabilă să influențeze HP să se despartă de bani sau proprietăți. Mai mult, Curtea a stabilit, acordul cheie care reglementează relația dintre Barclays și HP—acordul internațional de asociere a Dealerilor de swap—a declarat că părțile erau pur și simplu directori de la părți opuse ale unei tranzacții de arme și, prin urmare, (spre deosebire de cazul Johnson) Bogucki nu datora HP nicio datorie de loialitate.

judecătorul Breyer a concluzionat că:

guvernul a urmărit o urmărire penală pe baza unui comportament care nu a încălcat nicio regulă sau reglementare clară, nu a fost interzis de acordurile dintre părți și, într-adevăr, a fost în concordanță cu înțelegerea de către părți a relației de arme în care au funcționat. Instanța nu poate permite ca acest caz să meargă la Juriu pe o astfel de bază.

în pronunțarea hotărârii sale, judecătorul Breyer a declarat că a fost prima dată în cei 20 de ani de pe bancă când a admis o propunere de hotărâre de achitare în întregime. În urma hotărârii, avocatul lui Bogucki s-a referit la caz ca “încă o încercare eșuată a Departamentului de Justiție de a reglementa această piață cu urmăriri penale prost concepute și complet nefondate.”

concluzie

vorbind la Institutul Național al criminalității cu guler alb din 2019 al Asociației Baroului American din New Orleans, pe 8 martie, șeful diviziei penale a DOJ, Procurorul General Adjunct Brian A. Benczkowski, a declarat că DOJ rămâne ” concentrat ferm pe tragerea la răspundere a persoanelor vinovate-ceea ce cred că toată lumea înțelege că este cel mai eficient factor de descurajare a criminalității corporative.”El a subliniat că în 2018, Secțiunea de fraudă a taxat cu 33% mai multe persoane decât în 2017. Dar achitarea lui Bogucki este un obstacol semnificativ în aceste eforturi. Mai mult, pierderea urmează achitării din 26 octombrie 2018, de către un juriu din SUA. District Court pentru districtul de Sud din New York, a trei foști comercianți forex din Londra de taxe de fixare a prețurilor aduse de Divizia antitrust DOJ.

rămâne de văzut ce efect vor avea aceste pierderi de proces asupra viitoarelor eforturi de executare a DOJ împotriva persoanelor fizice pentru infracțiuni financiare. Ceea ce pare clar este că, la trei ani și jumătate după ce a anunțat în “Memo-ul Yates” concentrarea reînnoită pe tragerea la răspundere a persoanelor fizice pentru infracțiuni corporative, urmărirea cu succes a acestei misiuni de către DOJ rămâne o lucrare în curs.

pentru informații suplimentare

dacă aveți întrebări despre această alertă, vă rugăm să contactați Christopher H. Casey, oricare dintre avocații din grupul nostru de apărare penală, Investigații corporative și conformitate cu reglementările sau avocatul din firma cu care sunteți în contact în mod regulat.

Disclaimer: această alertă a fost pregătită și publicată doar în scop informativ și nu este oferită și nici nu ar trebui interpretată ca consultanță juridică. Pentru mai multe informații, vă rugăm să consultați disclaimer completă a firmei.

Lasă un răspuns

Adresa ta de email nu va fi publicată.